中证协近10年来首次开出针对机构而非个人的自律罚单

更新时间：2024-08-27 01:11:20

导读近日，因违反中国证券业协会相关自律规则，华源证券被采取警示自律管理措施。这是中证协近10年来，首次开出针对机构而非个人的自律罚单。中...

近日，因违反中国证券业协会相关自律规则，华源证券被采取警示自律管理措施。这是中证协近10年来，首次开出针对机构而非个人的自律罚单。中证协开出的罚单显示，在2023年证券公司从业人员管理自律检查中，华源证券在廉洁从业管理、从业人员登记管理、考试组织等方面存在违反自律规则的情形。（上证报）

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